貫徹落實集團半年工作會精神

“八個聚焦”系列報道之“聚焦風險管控，筑牢新防線”（二）

蒲白礦業：“前置型管控”讓風險更可控、更易控

蒲白礦業公司圍繞“聚焦風險管控，筑牢新防線”工作部署，強化底線思維、極限思維、系統思維，把落實集團合規、內控、風險管理三大體系作為關鍵，超前緊盯安全環保、投資經營、工程項目和黨風廉政建設等重點領域的風險識別、預防和過程控制，精準研判防范化解風險，狠抓落實筑牢防線。

項目投資方面，嚴格執行集團公司項目投資相關制度，加強項目論證決策，確保投資項目符合國家政策，符合集團發展戰略，符合公司轉型發展需要，同時強化資金使用監督管理和招標方式審查，進一步規范項目招投標。安全環保方面，強化六級“雙紅線”能力建設，規范辨識管控流程，提升月度“雙紅線”過程控制考核成效；重點圍繞疏放水、防沖卸壓、巷道維護、瓦斯抽采以及抽采鉆孔施工等11項年度災害治理項目，強化重大災害治理考核管理，同時按期推進“智能化”項目實施，加強“智能化”建設過程中新裝備新工藝成效管理。經營過程方面，強化內控合規管理，前移內部審計監督關口，全面推進企業規章制度、經濟合同和重要決策的法律審核全覆蓋，著力提高公司防范化解重大風險能力。黨風廉政方面，緊盯政策貫徹落實加強政治監督，確保各項決策部署執行不走樣；緊盯機制運行加強專項監督，做實做細監督體系和日常監督；緊盯“關鍵少數”加強責任監督和執紀問責，督促責任落實；強化警示教育筑牢思想根基。（秦海）

韓城礦業：聚焦風險管理  筑牢新防線

韓城礦業公司聚焦安全環保、經營管理、項目投資等領域，持續推進風險治理體系建設，提升全面風險管理水平，為企業高質量發展保駕護航。

加強安全管控，筑牢安全風險防線。持續推進NOSA安健環星級達標建設，確保桑樹坪礦、下峪口礦、桑樹坪二號井年底前通過三星級驗收；象山礦井年底前通過二星級驗收。持續推行班組安全網絡管理，努力實現個人“零三違”、區隊“零工傷”、礦井“零傷亡”目標。

加強環境保護，筑牢環保風險防線。持續做好環保日常管理。積極開展水資源綜合利用技術研究，拓寬水利用渠道，做到礦井水“零排放”，持續開展矸石不升井關鍵技術設備研究，有效提高煤炭資源回收率，做到矸石“零排放”；加速煤矸石制磚、微晶玉石項目落地，形成資源循環利用的閉環。

完善風險防范體系，及時化解重大風險。嚴格落實公司《合規管理內部控制風險管理體系建設工作實施方案》，建立《重大風險隱患排查清單和整改工作臺賬》，督促整改落實，防范重大風險。

加強投資管理，筑牢投資風險防線。做好全方位研究分析論證，堅持“無可研，不投資”的原則；做好投資后評價工作，改善投資管理和決策，提高投資效益。

加強經營管控，筑牢經營過程風險防線。持續開展“兩金”壓降工作。積極構建合法、合規、審計等業務協同運轉機制，完善法律案件管理，實現解決一個案件，堵塞一個漏洞，防控一類風險，完善一項制度。（張東進  韋哲君）

檸條塔礦業：加強風險管控 護航高質量發展

針對當前煤炭市場下行的嚴峻形勢，檸條塔礦業公司堅持把風險管控擺在更加重要的位置，嚴格防控各類風險，保障企業穩健高質量發展。在安全生產方面，制定下發了《2023年度重大安全風險管控方案》，針對礦井6項重大安全風險，制定了81項管控措施，超前完成災害治理重點工程，杜絕了重大事故隱患。8月份，公司榮獲“全省安全文化建設示范企業”。在生態環保方面，嚴格落實環境保護相關法律法規制度，建成了南翼井下污水處理站，積極推進采空區井下漿體充填和礦井疏干水綜合利用項目，確保實現煤矸石自產自治和水資源循環復用。在經營管理方面，創辦了《經營簡報》，將各項財務數據利用可視化的圖表、列表進行高度概括及分析，直觀地監測公司運營情況，對重點、異常關鍵指標及時提示預警，為公司決策層提供簡單、直觀的風險分析與經營決策依據。在項目投資方面，按照“謀劃論證一批、前期儲備一批、重點建設一批、建成投產一批”原則，統籌推進項目建設，先后啟動了選煤廠智能化建設、煤質智能化檢驗中心、南翼生態產業示范區建設等10個項目，做到把項目資金用在“刀刃”上。（徐峰）

紅柳林礦業：下好研判“先手棋”  打好防控“主動仗”

今年以來，紅柳林礦業公司積極應對行業波動乃至下行的嚴峻考驗，堅持以“穩增長”為主線，在建立市場化經營機制的基礎上，進一步加大風險防控的力度。

聚焦成本管控，防范化解項目運行風險。深入推進“高質量項目提升年”活動，建立重點項目專班推進機制，緊盯礦井三號風井及附屬工程等重點項目的投資概算，開展項目風險評估、論證，加強新建項目審批和在建項目全過程監督，確保項目投資與企業發展、經營管理相匹配。聚焦品牌建設，防范化解市場經營風險。超前研判市場形勢,優化產品布局和銷售結構，發揮擴大洗中塊和混煤產品優勢，成功注冊“太陽石一號”和“太陽石二號”商標。細化客戶分級分類管理，提升品牌服務能力，實現產品經營向品牌經營跨越。聚焦安全環保，防范化解經營過程風險。構建形成了NOSA安健環“11365”管理模式，開展安全專項行動，強化特殊時段、重點領域風險管控。統籌生態環保、節能減排、清潔生產等碳減排管理，開展“陜北淺埋煤層采空區CO2吸儲與移棲機理研究”等項目研究，進一步提升綠色發展效能。（秦祺）

張家峁礦業：下好風險管控“先手棋”  筑牢企業發展“防護堤”

張家峁礦業公司不斷強化底線思維，多措并舉，做好風險防范。一是規范項目投資程序。嚴抓項目前期手續辦理，嚴控項目投資，嚴防“三超”，做到項目建設全過程監督。二是筑牢安全風險防線。該公司通過推進“16536”雙重預防管理體系、強化“169”安全生產精細標準化管理、加快NOSA安健環管理體系建設、規范運行雙重預防信息化系統和“千眼”視頻監控系統等工作，促進全年安全工作目標順利完成。三是筑牢環保風險防線。該公司緊盯各環節隱患，多措并舉，嚴格執行“三同時”制度，重點做好采煤沉陷區煤矸石注漿充填項目竣工環驗前的委托代理、驗收監測、監督檢查等前期各項工作。四是筑牢經營過程風險防線。做好日常重大風險隱患排查工作、內部審計等各項工作，確保公司健康、有序發展。五是筑牢黨風廉政風險防線。深入推進全面從嚴治黨、紀檢監察干部隊伍教育整頓、黨風廉政建設、反腐敗工作、紀律教育和廉潔文化建設等重點工作，推動形成以文化人、以文潤德、以文養廉的濃厚氛圍。（高小艷）

小保當礦業：筑牢風險防線 提升管理效能

小保當礦業公司聚焦集團公司風險防范和管控工作部署，緊緊圍繞項目投資、安全環保、經營過程、黨風廉政四個重點方面精準發力，切實筑牢企業風險防線，進一步提升管理效能。

緊盯項目投資，管控分級分類。按照手續齊全、流程規范、合規有效的原則，對工程項目進行分級分類，安排專人逐項跟進，嚴格規劃工程概算管理，確保一號煤礦二號風井及配套工程建設項目、礦井水深度處理及輸水管道項目、選煤廠技術改造等重點項目投資額在批復概算的95%以內，減少資金風險。緊盯安全環保，管理從嚴從細。按照《關于貫徹落實集團公司安全生產“十大難題”專項攻堅方案的通知》要求，結合礦井15項整治工作清單，每月組織專項排查，堅決清除重大事故隱患，確保礦井依法合規安全生產。與此同時結合黃河流域和秦嶺生態保護部署要求，針對施工場地、廢水處理設施和在線監測設備等組織環保專項檢查，開展清潔生產項目改造，推進清潔生產體系建設提升減污降碳能力，扎實推動礦山治理。緊盯經營過程，發展合法合規。加快完善公司治理、勞動用工等重點領域專項合規體系建設，高質量完成內部合規性審計，積極與銀行協商下降貸款利率，降低融資成本，持續開展月度專題普法教育培訓，提升各級管理人員合規管理意識和法治意識。緊盯黨風廉政，監督抓緊抓常。落實“四個精準”廉潔風險防控管理體系，構建“大紀檢”工作格局，構建起職責清晰、優勢互補、協同高效的工作體系，持續深化“四風”整治，開展“清風護航”專項督查，每月對基層工資獎金、物資領用、降本增效等進行監督檢查，年底實現基層全覆蓋，不斷增強干部職工廉潔從業意識。（陳佳龍）

曹家灘礦業：堅持“四個聚焦” 筑牢風險管控防線

今年以來，曹家灘礦業公司緊緊圍繞集團工作要求，堅持“風險控制是底線”，切實把好“風控關”，為企業高質量發展保駕護航。

聚焦項目抓管控，制定該公司《投資管理辦法》，明確投資分類、投資分級及項目流程，指導企業建立健全投資管理和風險管控。利用先進的信息化體系項目管理理念，建立項目管理系統，實現項目動態化、全過程流程管理，提升團隊“執行力”。嚴格落實“項目四制”，即項目法人責任制、招標投標制、工程監理制和合同管理制。

聚焦經營抓管控，全面梳理安全、經濟、政治、廉政、法律、環保、輿情等方面風險點，建立健全識別、測定、評價、控制、改進的閉環風險管理體系。對重要經濟活動分級監控、動態督查，嚴格執行“分事行權、分崗設權、分級授權”的管理制度，增強制度執行力。

聚焦法治抓管控，以推進“合規管理、內部控制、風險管理”三個體系建設為重點，從“4目標5風險6原則”出發，組織防范化解重大風險及內控專題會，將風控理念融于業務發展和生產經營管理中，建立風險信息識別、風險評估、制定風險管理策略、實施風險管理解決方案及風險管理監督與改進五道風險防線，強化重要業務領域、新業務模式、重點環節風險識別與防范，推進治理完善、經營合規、管理規范、守法誠信深度融合。

聚焦安全抓管控，將NOSA安健環體系與日常安全管理相結合，實現由“要我安全”向“我要安全”轉變、“局部良好”向“全面向好”轉變、“被動防范”向“自主管理”轉變，“上標準崗、干標準活”成為職工的行為自覺。建立78個網絡班組，使用全員安全積分管理系統，對班組成員月度考試成績、出勤、精細化管理、風險辨識管控、違章和作業環境的隱患情況等進行監督考核，按比例評選出先進班組和個人進行獎勵。（賀芳 麻宇超）

運銷集團：靶向施策 筑牢風險新防線

運銷集團圍繞“聚焦風險管控，筑牢新防線”部署和有關要求，結合實際，著力在項目投資風險、經營過程風險、安全環保風險、黨風廉政風險防控等方面，靶向施策、健全體系，筑牢風險新防線，助力企業高質量發展。

項目投資風險防控方面，運銷集團抓牢投資項目的合規性管理，做好事前審查、加強過程管控，有效防控投資風險。該公司重點加強在建項目管理，建立周跟進、月總結工作機制，及時掌握工作進度，協調解決存在問題，嚴控投資概算，嚴格招投標管理，確保項目合規推進。

經營過程風險防控方面，運行中，該公司制定煤炭買賣合同標準化示范文本，強化合同的法律審核力度，加強合同的全流程管控，嚴防合同風險。切實抓好長協合同履約兌現，科學應對市場波動風險挑戰，確保銷售運行平穩。堅持“先款后貨”結算生態不動搖，加強應收賬款回收，通過法律途徑加大陳欠貨款清理力度，年底爭取實現陳欠貨款清零，最大程度降低資金風險。同時，持續做好各專項審計工作，及時發現和解決風險隱患，增強穩增長、防風險能力。

安全環保風險防控方面，運銷集團始終樹牢新發展理念，持續增強安全環保紅線意識，統籌發展和安全、環保的關系，貫徹安全第一、環境至上、預防為主的方針，推動安全生產責任落實和綠色營銷運輸，以“時時放心不下”的責任感抓好安全環保風險防范，堅決遏制各類安全環保事故。

黨風廉政風險防控方面，該公司以教育為先導，堅持正面引導和反面教育相結合，緊盯“關鍵少數”、重點領域及關鍵崗位人員，分層次、有計劃地開展專題教育活動，提高職工廉潔自律意識，擰緊廉潔自律“總閥門”。及時修訂完善主要業務領域制度，加強監督制約，堵塞風險漏洞，確保廉潔營銷。同時，運銷集團還充分利用科技手段，加強信息化防控，拓寬預警信息收集渠道，通過各類檢查、審計、述職述廉、輿論監督等途徑，及時發現和收集廉潔風險點，及時把廉政風險隱患消除在萌芽狀態。此外，該公司強化問責措施，綜合運用警示提醒、誡勉糾錯、限期整改、執紀問責等措施，提高違紀處置能力，營造風清氣正的干事創業氛圍。（孫輝）

陜西建材科技：精準施策 推動風險管控能力提檔升級

陜西建材科技公司圍繞企業高質量發展目標任務，堅持樹立系統思維、樹牢底線思維，聚焦安全生產、綠色環保、經營管理、項目建設等重點工作精準施策，著力推動風險管控能力提檔升級。

該公司堅決落實安全環保主體責任，在開展安全管理培訓、安全專項檢查、隱患排查治理基礎上，以打造“平臺+5G+應用”為一體的智慧工廠為核心，通過“安全運行+動態監測+保障體系”智慧化模式實現了安全環保、設備能耗集中管控，進一步提高了安全管理質效；同時積極推進5G偵察無人機、消防偵察機器人等應急智能裝備的生產、研發和應用，為嚴控安全風險注入“5G科技力”。聚力生產經營提質增效，該公司始終將高質量項目建設擺在突出位置，嚴格按照明確的項目建設要求，采用“專題會議+工作專班”機制壓實責任、深化監督、細化落實，定期深入項目現場實時了解建設進度，破解難點問題，做到超前防范各類風險，全力以赴加快項目建設。（劉婧瑤）

陜化公司：聚焦風險管控 筑牢新防線

陜化公司著力排查和消除風險隱患，堅持底線思維、增強憂患意識，大力防范化解改革中的風險。一是堅持底線思維，增強風險預判力。陜化公司堅持“防范”為先、“化解”為主、“守住”為本、“轉化”為要的底線思維，通過建立健全風險研判機制、決策風險評估機制、風險防控協同機制、風險防控責任機制，有效防范化解安全生產、投融資、項目建設、信訪穩定等領域風險。二是塑培極限思維，增強突圍帶動力。在風險防范應對中，將依法治企、合規管理理念貫穿日常工作之中，著力提升全體員工法治理念、合規風險及風險防控意識，發揮好群眾的“銅墻鐵壁”作用，凝聚風險防控強大合力。三是運用系統思維，增強應急處置能力。以創新精神破解難題，強化全局觀念，運用系統思維整合內部各方面力量、發揮專業特長、統籌各職能部門，深入查找工作短板和不足，及時辨識風險點、風險源和風險面，針對不同的風險實施不同的風險應對策略，精準施策、做好預案，打好防范和化解各種重大風險的有備之戰。（羅根偉）

東鑫垣公司：完善一套制度 提升三項指標 全面提高風險防控水平

東鑫垣公司扎實落實集團公司半年工作會精神，圍繞“聚焦風險管控，筑牢新防線”要求，以“完善一套制度、提升三項指標”為目標，優化企業風險管理機制，全面提高風險防控水平。完善企業管理“一套制度”。以“管用、實用、有效”為原則，結合正在開展的“金點子”合理化建議活動、“人人都是創效者，崗位就是利潤源”全員節能創效活動，對公司現有的規章制度、管理辦法等進行逐一梳理，修訂完善了相關制度，進一步明確職責，理順關系，全面規范和加強管理流程，努力堵塞風險漏洞，以制度為抓手穩步推進管理提升。提高工作標準、工作效率、管理效能“三項指標”。以公司干部大會為起點，大力發揚“四千精神”和“三特精神”，狠抓工作任務落實，不斷提高工作標準、工作效率、管理效能。持之以恒“轉作風、提能力、抓落實”，提高干部隊伍整體素質，推動形成以上率下、善作善為、實干擔當、團結協作的良好風氣和工作標準。規范執行員工行為準則和工作計劃，強化日常工作溝通，減少無效、低效溝通，降低溝通成本，增強工作協調性和主動性，提高工作效率。構建以財務管理為中心的生產經營指揮體系，算好經濟賬，發揮管理作用，為決策提供參考，提升管理效能。（胡曉晴）

勝幫科技：全面管控  “三個盡早”筑防線

勝幫科技持續加強風險管控，全面貫徹落實集團公司2023年半年工作會精神。一是風控部門加強風險管控意識的宣傳建設工作，在公司形成風險管控文化傳播學習的新高潮，號召員工樹立底線思維、極限思維、系統思維，將風險管控意識滲透到業務日常工作中去，形成更加完整長效的風險管控文化體系。二是嚴格落實部門責任，要求重點部門以“時時放心不下”的責任感抓緊抓實風險管控，特別突出投資、安全環保、經營、黨風廉政等重點工作風險管控，落實主體責任，提升風險管控能力，筑牢安全防線。三是持續加大對制度的執行監督力度，確保制度有效實施，做到“三個盡早”，盡早發現、盡早介入、盡早解決，最大限度防范和管控風險。（勝幫科技）

供應鏈公司：防范化解經營風險 匯聚高質量發展合力

防范化解各類風險，是保障企業順暢運營的內在要求，是實現高質量發展的基本底線。供應鏈公司始終把風險防控作為發展的頭等大事，堅持董事會對風險防控工作的全面領導，落實經營班子的風險防控主體責任，以“價值保護與價值并重”為導向，牢固樹立風險不排除不工作的理念，增強全員風險意識，堅守底線思維、極限思維、系統思維，持續筑牢風險管控“四道防線”，實現“業務擴張”與“風險控制”之間的有效平衡，以全面風險管理堅守高質量發展底線。

一是扎緊制度籠子，筑牢風險“防線”。持續完善內控、合規、責任追究“三個體系”建設，制定了《物管運管職責邊界劃分》《煤炭板塊追責制度》《客戶走訪制度》《業務單據搜集整理規范》《違規問題線索督辦制度》《責任約談工作制度》等制度，建立與之相匹配的風險應對措施，全面提高應對風險的控制力。

二是強化監督管理，嚴守風險“底線”。主動將風險管理融入崗位職責、制度建設、經營決策、貿易合作全過程，風控崗位實行“半職能+半業務”化管理，讓一線員工參與風險管理，以風險最小化確保企業效益最大化。堅持從強化警示教育入手，組織黨員領導干部赴西安女子監獄開展現場廉潔警示教育，筑牢思想根基，讓黨員領導干部知敬畏、存戒懼、守底線。

三是提高風險把控，扎實風險“主線”。完善事前預防、事中控制、事后救濟的全流程、全鏈條、動態化風險管理模式，有效做好風險隔離；堅持數字化風控管理模式，通過業財一體化系統提供全方位的資金、貨權及物流信息，實現貨物全流程監控，及時提供預警服務，增強應對風險的能力。

四是完善合規管理，夯實風險“基線”。緊扣“抓規范、促合規”這條主線，將合法合規性審核固化到工作程序中、嵌入業務流程里，常態化組織合規風險排查、合規法律培訓；加快推動“控制有制度、崗位有職責、操作有程序、過程有監控、工作有評價、責任有追究”的標準化風險管理體系全面貫徹落實，推動公司在高質量發展軌道上更加行穩致遠。（馮勝魁）